原文公告如下：

關于2023年9月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價專場測試的公告

依據(jù)《證券法》《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令〔第195號〕） 《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》（下稱《測試細則》）有關規(guī)定，根據(jù)協(xié)會2023年測試計劃，中國證券業(yè)協(xié)會擬于2023年9月23日舉辦證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價專場測試，具體事項公告如下：

一、測試安排

（一）時間安排

測試時間：2023年9月23日；

考生報名繳費時間：2023年9月5日15時至9月8日15時；

退費時間：2023年9月7日15時至9月8日15時；

準考證打印時間：2023年9月20日15時至9月23日18時（具體測試時間和考場地址將在準考證中明示）。

（二）測試地點

測試地點為北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳，測試地點以準考證為準。

提示：報名后考區(qū)不能正常組織測試的，協(xié)會將通知考生，并為考生辦理退款。

（三）測試科目及范圍

一般業(yè)務水平評價測試

1、《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎知識》，參考《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試大綱（2022）》。

專項業(yè)務水平評價測試

2、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》，參考《證券分析師專業(yè)能力水平評價測試大綱（2022）》。

3、《證券投資顧問業(yè)務》，參考《證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試大綱（2022）》。

4、《投資銀行業(yè)務》，參考《保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試大綱（2022）》。

高級管理人員水平評價測試

5、證券公司高級管理人員水平評價測試，參考《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱（2022）》。

6、證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試，參考《證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試大綱（2022）》。

詳見http：//www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

（四）測試場次安排

（五）測試形式及測試題型

測試采取閉卷機考形式，題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測試題量均為120題， 試卷正確率達到60%以上，即為該科目達到基本要求。一般業(yè)務水平評價測試、高級管理人員水平評價測試時間均為120分鐘， 專項業(yè)務水平評價測試測試時間為180分鐘。

（六）測試費用

測試費用：61元/科，交費方式：網上交費。

二、測試報名條件

本次測試面向證券公司（含子公司）、證券投資咨詢公司、證券財務顧問公司擬任董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員和符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》第七條規(guī)定的其他人員，由各公司預先將滿足報名條件的考生基本信息錄入到報名系統(tǒng)后，考生即可登錄報名系統(tǒng)完成報名流程。

報名參加一般業(yè)務水平評價測試、專項業(yè)務水平評價測試、高級管理人員水平評價測試的人員應當符合《測試細則》第七條規(guī)定。

三、測試紀律要求

（一）考生須持準考證和報名時所填寫的有效證件參加測試。身份證過期或遺失者，可持社會保障卡、公安機關出具的臨時身份證或臨時身份證明原件（須有本人照片，且加蓋公安機關印章）參加測試，其他證件一律不得入場。

（二）考生進入考場須按照監(jiān)考人員要求就座。

（三）測試時手機應關閉，桌面只允許放置準考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙，隨身物品須放置在考場指定位置，請考生不要將貴重物品帶入考場，以防丟失。

（四）紙質準考證和草稿紙不得帶離考場，否則將按一般違規(guī)行為進行處理。

四、測試成績

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試成績單在協(xié)會網站測試成績查詢窗口下載、打印。測試科目的成績自取得之日起三十六個月內有效?！稖y試細則》發(fā)布前，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務類資格考試相關科目測試的人員，其成績長期有效。如對測試有異議，考生應當在成績公布之日起十五日內向協(xié)會提出，否則將不予受理。

五、測試違規(guī)處理

測試人員發(fā)生違規(guī)行為的，協(xié)會將根據(jù)違規(guī)行為的嚴重程度給予如下處理：包括取消當場測試成績、取消當次全部測試成績，禁考十二個月至六十個月或認定不適合從事相關業(yè)務等措施，違規(guī)信息亦將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制；對于在協(xié)會登記的證券從業(yè)人員嚴重或特別嚴重違規(guī)的，協(xié)會將根據(jù)相關規(guī)定采取紀律處分。紀律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測試細則》

（https：//www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_57084.html）。

六、特別提示

（一）測試報名、準考證打印及成績查詢的唯一網址為協(xié)會官方網站（www.sac.net.cn），考生應避免登錄其他網站操作，以免泄漏個人信息。

（二）協(xié)會不舉辦考前培訓，不出版測試輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料，請廣大考生提高警惕，以免上當受騙。

（三）測試過程中，發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為，可向監(jiān)考人員或協(xié)會舉報。

（四）協(xié)會已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會建立違規(guī)考生信息交互機制，對失信考生實施聯(lián)合懲戒，禁考期內也將無法報名參加基金業(yè)協(xié)會組織的各項測試。

（五）測試期間，考點將提供有效安全間隔距離的座位，同時安排專人在測試間歇對考場進行消毒。

七、測試咨詢

如有疑問，請登錄協(xié)會網站查詢常見問題及解答，亦可通過網報平臺在線咨詢。

特此公告

中國證券業(yè)協(xié)會

2023年8月25日 

原文鏈接：https：//www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/202308/t20230825_61274.html