2019年第六次證券從業資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開考5個科目，其中《證券市場基本法律法規》考試題型為單項選擇題，考試題量為100題，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

證券從業資格考試采取閉卷機考形式，考試是機考隨機抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業協會考后不公布真題。歡迎各位考生進入希賽網證券從業考試交流群（778684272），分享你的經驗與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會在考后及時為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、證券經紀業務的特點包括（　　）。

I. 業務對象的單一性

II. 證券經紀商的中介性

III. 客戶指令的可變性

IV. 客戶資料的保密性。

A.I、II、IV

B.I、 II、 III、IV

C. I、 IV

D. II、 III

【答案】A

2、符合證券經紀業務營銷人員管理規范的是（　　）。

I.通過證券經紀人專項考試取得證券從業資格的證券公司員工，經所在機構向協會申請執業注冊

II.此類人員可以從事證券經紀業務營銷活動以外的證券經營業務活動

III.營銷人員按要求參加執業年檢和后續職業培訓

IV.遵守法律、行政法規或者中國證監會有關規定

A.I、II、 III

B.I、  III、IV

C. II、 III 、 IV

D. II、 IV

【答案】B

3、根據《合伙企業法》,吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業合伙人,下列說法正確的是（   ）。

A.任某在執業活動中因重大過失造成的合伙企業債務,全體合伙人應承擔無限連帶責任

B.于某因重大過失造成的損失由合伙企業承擔責任后,不需對合伙企業的損失承擔賠償責任

C.杜某在執業活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務,由全體合伙人承擔無限連帶責任

D.吳某在執業活動中因故意造成合伙企業債務,吳某應承擔有限連帶責任

【答案】C

4、證券經紀人不可從事的行為有()。

I.為客戶之間融資提供中介、擔保

Il.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等事宜

Ill.替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜

IV .向客戶提供由所服務證券公司統一提供的研究報告

A.I、IV

B. II、III、IV

C. II 、III

D.I、II、III

【答案】D

5、根據《證券法》,下列情形屬于操縱期貨市場的是（   ）。

A.上市公司對債務擔保進行重大變更

B.從業人員違背客戶的委托為其買賣證券

C.編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場

D.與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

【答案】D

6、下列關于恐怖活動資產凍結工作的說法,正確的是（   ）。

A.證券公司可以解除凍結措施

B.證券公司應當嚴格按照公安部發布的恐怖活動組織名單,依法對相關資產進行查封

C.證券公司發現恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產,應立即采取凍結措施

D.沒有規定的,參照公安機關的相關規定對被采取凍結措施的資產進行管理及處置

【答案】C

7、中小企業股份轉讓系統是經（   ）批準設立的全國性證券交易場所。

A.證券業協會

B.中國人民銀行

C.中國證監會

D.國務院

【答案】D

8、下列關于法的特征錯誤的是（   ）。

A.法具有意志性，是由制定或認可的社會規范

B.法具有規范性，是調整人們的行為或社會關系的規范

C.法是以權利和義務為內容的社會規范

D.法具有強制性，強制力是保證法得以實施的手段

【答案】D

9、資產管理計劃應當終止情形的下列情形，錯誤的是（   ）。

A.資產管理計劃存續期屆滿且不展期

B.經全體投資者、證券公司和托管人協商一致決定終止的

C.集合資產管理計劃存續期間,持續3 個工作日投資者少于2人

D.發生資產管理合同約定的應當終止的情形

【答案】C

10、根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有下列（   ）情形的，中國證監會應當從重處理。

I.協助他人向監管人員輸送利益

II.連續或者多次違反該規定

III.曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定

IV.涉及金額較大或涉及人員較多、產生惡劣社會影響

A.I、II

B.I、II、III、IIV

C.II、III

D.I、Ⅲ、IV

【答案】A