中國證券業協會將在12月1日至2日舉行證券從業資格考試。此次證券從業資格考試安排為“一般從業資格考試”和“專項業務類資格考試”4個科目考試。歡迎廣大考友考后交流，查看12月1日至2日證券從業考試真題及答案，請關注希賽網證券從業資格考試頻道考后更新！

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證券考試真題及答案考后更新：

2018年12月證券從業資格考試真題及答案匯總

1、證券交易所的主要職能包括( )。

Ⅰ.提供證券交易的場所和設施、管理和公布市場信息

Ⅱ.制定證券交易所的業務規則

Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市

Ⅳ.組織、監督證券交易，并對會員、上市公司進行監管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.Ⅱ 、 Ⅳ

D. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案： A

2、中小企業板塊設計要點在于( )

Ⅰ.避免因發行上市標準變化帶來風險

Ⅱ.擴大行業覆蓋范圍

Ⅲ.避免直接建立創業板市場初始規模過小帶來風險

Ⅳ.逐步推進制度創新，為建設創業板積累經驗

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ 、 Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案： B

3、下列關于債券按付息方式分類中,說法正確的是( )。

Ⅰ.零息債券是指存續期間沒有利息支付，到期時一次性獲得本息

Ⅱ.附息債券又可分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類

Ⅲ.可以根據合約條款推遲支付定期利率的息票累積債券被稱為緩息債券

Ⅳ.息票累積債券規定了票面利率

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案： D

4、關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是( )。

Ⅰ.同次發行的有面額股票的每股票面金額是相等的

Ⅱ.我國股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額

Ⅲ.無面額股票也稱為比例股票

Ⅳ.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案： C

5、依所籌資金的投向不同，下列關于股票、債券、基金的說法，正確的有( )。

Ⅰ.股票是直接投資工具

Ⅱ.債券是間接投資工具

Ⅲ.基金主要投向有價證券

Ⅳ.基金是間接投資工具

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案： A

6、下列關于新中國成立以來金融市場發展中一些事件的表述中，錯誤的有( )。

Ⅰ.我國歷史上曾建立的“大一統”金融體系中的“統”指的是全國實行“存貸掛鉤、統存統貸”的信貸資金管理體制

Ⅱ.1952 年 12 月，全國統一的公私合營銀行成立

Ⅲ.中國人民銀行從 1985 年 1 月 1 日起專門行使中央銀行職能

Ⅳ.“深化金融體制改革、健全促進宏觀經濟穩定、支持實體經濟發展的現代金融體系” 是在 2013 年十八屆三中全會(決定)提出的

A Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ

答案： C

7、風險轉移可以分為( )。

Ⅰ.保險轉移

Ⅱ.非保險轉移

Ⅲ.承保人轉移

Ⅳ.擔保轉移

A. Ⅰ 、 Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： A

8、下列關于債券的說法正確的有( )。

Ⅰ.發行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

Ⅱ.股票風險較大，債券風險相對較小

Ⅲ.債券通常有規定的票面利率，可獲得固定的利息

Ⅳ.股票持有者可以通過一級市場轉讓收回投資資金

A. Ⅲ 、 Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： C

9、在利率互換交易中，當利率看漲時，投資者可( )。

I.將浮動利率債務類金融工具轉換成固定利率金融工具

Ⅱ.將固定利率資產類金融工具轉換成浮動利率金融工具

Ⅲ.將固定利率債務類金融工具轉換成浮動利率金融工具

Ⅳ.將浮動利率資產類金融工具轉換成固定利率金融工具

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.I 、 Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案： B

10、經中國證監會批準在中華人民共和國境內募集資金，運用所募的部分或者全部資金以資產組合方式進行境外證券投資管理的境內基金管理公司和證券公司等證券經營機構可簡稱為( )。

A.QDII

B.RQFII

C.ETF

D.QFII

答案： A

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