2012年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2012年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2012年10月全國自學考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學習。

一、單項選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.下列屬于有價證券的是( )。

A.收據
B.供應證
C.購物券
D.股票

2.與個人投資者相比，機構投資者具有的優點是( )。

A.資金實力薄弱
B.抗風險能力較弱
C.投資分析和決策能力強
D.對證券市場影響力較小

3.證券市場是指( )。

A.證券投資者博弈的場所
B.證券發行與交易的市場
C.證券交易市場
D.證券發行市場

4.債券按計息方式不同有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫( )。

A.單利債券
B.復利債券
C.貼現債券
D.累進利率債券

5.揚基債券所吸收的主要是( )。

A.第三國資金
B.美國資金
C.國際金融機構資金
D.國際資金

6.政府發行證券的品種僅限于( )。

A.銀行票據
B.基金
C.債券
D.股票

7.以下有價證券中，兼有債權和股權雙重性質的是( )。

A.普通股
B.可轉換公司債券
C.累積優先股
D.參與優先股

8.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定封閉型基金的存續期限不得少于( )。

A.2年
B.3年
C.4年
D.5年

9.投資基金起源于( )。

A.美國
B.英國
C.荷蘭
D.日本

10.證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種( )。

A.債權關系
B.所有權關系
C.綜合權利關系
D.委托代理關系

11.債券區別于股票的最主要的特征是債券具有( )。

A.償還性
B.流動性
C.安全性
D.收益性

12.綜合類證券公司的注冊資本最低限額為( )。

A.人民幣5000萬元
B.人民幣1億元
C.人民幣2億元
D.人民幣5億元

13.會員制證券交易所的決策機構是( )。

A.會員大會
B.董事會
C.理事會
D.監事會

14.下列不屬于技術分析假設的是( )。

A.價格隨機波動
B.市場行為涵蓋一切信息
C.價格沿趨勢運動
D.歷史會重演

15.行業完整的生命周期中，顯示出高風險高收益特征的是( )。

A.初創期
B.成長期
C.穩定期
D.衰退期

16.下列財務指標中，體現公司償債能力的是( )。

A.存貨周轉率
B.總資產報酬率
C.流動比率
D.銷售利潤率

17.由于通貨膨脹引起的投資者實際收益率的不確定，此類風險是( )。

A.利率風險
B.匯率風險
C.購買力風險
D.流動性風險

18.下列關于證券投資組合的收益與風險的說法，正確的是( )。

A.證券組合的風險等于單個證券風險的加權平均
B.證券組合的風險不可能比組合中任何一種證券的風險都小
C.證券投資組合擴大了投資者的選擇范圍
D.證券投資組合減少了投資者的投資機會

19.美國證券經營機構的設立監管采用( )。

A.注冊制
B.審批制
C.特許制
D.會員制

20.為了依法對初次發行股票、增資發行以及在境外上市的公司的條件進行審核，中國證監會成立了( )。

A.股票發行審核委員會
B.證券業協會
C.交易所監督部
D.證券登記機構

二、多項選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.我國的證券行業自律性組織主要有( )。

A.中國人民銀行
B.深圳證券交易所
C.中國證券業協會
D.上海證券交易所
E.中國證券監督管理委員會

2.國債的特點包括( )。

A.有償性
B.志愿性
C.強制性
D.安全性
E.免稅待遇

3.下列關于債券與股票的關系的描述中，正確的是( )。

A.兩者所代表的經濟關系相同，均證明持有者具有某種經濟權利
B.兩者都是有價證券
C.兩者同是虛擬資本
D.兩者所代表的權利與義務關系有區別
E.債券投資者與股票投資者均具有參與企業管理的權利

4.證券交易完整的交易程序一般包括( )。

A.開戶
B.委托
C.競價成交
D.清算交割
E.過戶

5.證券市場監管對象包括( )。

A.籌資者
B.投資者
C.證券經營機構
D.商業銀行
E.證券中介機構

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.股票價格指數

2.國際債券

3.速動比率：
解析衡量公司流動資產中可以快速變現用以償還流動負債的能力的指標，計算公式

4.K線

四、簡答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡述證券市場與一般商品市場的區別。

2.簡述債券與信貸的區別。

3.簡述開放型基金與封閉型基金的主要區別。

4.簡述壟斷競爭市場的特點。

5.簡述證券市場監管的意義。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述國家發行債券的目的。

2.試述移動平均線的特點。