為幫助考生備考2023年5月期貨從業資格考試統考，希賽網為考生整理了2023年5月期貨統考《期貨法律法規》模考試卷（6），希望對大家備考《期貨法律法規》有幫助。

51、期貨經營機構在投資者適當性管理方面，應當遵循的基本經營原則是（  ）。

A、防范利益沖突

B、了解客戶、了解產品、客戶與產品匹配、風險提示

C、業務留痕原則

D、非公開募集原則

試題答案：

B

52、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受（  ）風險等級的產品或服務。

A、R5

B、C1

C、R1

D、C5

試題答案：

C

53、中國證監會對期貨公司分類評價的結果不得用于（  ）。

A、作為期貨公司廣告、宣傳、營銷等商業運用的依據和材料

B、作為期貨公司及子公司申請增加業務種類的審慎性條件

C、作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據

D、作為期貨公司確定新業務試點范圍和推廣順序的依據

試題答案：

A

54、期貨投資者保障基金的啟動資金來源為（  ）。

A、期貨交易所風險準備金

B、期貨交易所交易手續費

C、期貨公司交易手續費

D、國家專項資金

試題答案：

A

55、中國證監會決定使用期貨投資者保障基金補償投資者的條件是（  ）。

A、期貨結算機構因嚴重違法違規或者風險控制不力導致保證金出現缺口

B、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力導致保證金出現缺口

C、期貨交易所因嚴重違法違規或者風險控制不力導致保證金出現缺口

D、非期貨公司會員因嚴重違法違規或者風險控制不力導致保證金出現缺口

試題答案：

B

56、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所承擔的賠償額不超過損失（  ）。

A、70%

B、80%

C、60%

D、50%

試題答案：

C

57、客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨經紀合同約定的時間內提出的（  ）。

A、視為期貨公司和客戶對交易結算結果存疑

B、視為客戶對交易結算結果已予以確認

C、視為客戶對交易結算結果不予確認

D、視為期貨公司對交易結算結果不予確認

試題答案：

B

58、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（  ）應當代客戶向對方承擔違約責任。

A、期貨公司

B、期貨交易所

C、交割倉庫

D、客戶經理

試題答案：

A

59、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的（  ）。

A、期貨公司承擔主要賠償責任

B、應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

C、期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

D、客戶不承擔責任

試題答案：

B

60、《期貨交易管理條例》規定的內幕信息知情人員不包括（  ）。

A、參與期貨交易的投資者

B、期貨交易所的管理人員

C、國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員

D、由于任職可獲取內幕信息的從業人員

試題答案：

A