為幫助考生備考2023年5月期貨從業資格考試統考，希賽網為考生整理了2023年5月期貨統考《期貨法律法規》模考試卷（2），希望對大家備考《期貨法律法規》有幫助。

11、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是（  ）。

A、財務負責人

B、董事長

C、監事

D、首席風險官

試題答案：

D

12、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，由（  ）注銷其從業資格。

A、中國證監會派出機構

B、期貨交易所

C、中國證監會

D、中國期貨業協會

試題答案：

D

13、期貨公司對分支機構的管理，下列說法正確的是（  ）。

A、經協商一致，簽訂租賃合同，將分支機構委托他人經營管理

B、經協商一致，簽訂委托合同，將分支機構委托他人經營管理

C、與他人合資、合作經營管理分支機構

D、實行集中統一管理

試題答案：

D

14、期貨公司應當在每會計年度結束之日起（  ）個月內報送上一年度境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告。

A、5

B、6

C、3

D、4

試題答案：

D

15、根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（  ），結清分支機構業務并終止經營活動。

A、客戶資產

B、營業場所和設施

C、工作人員工資和勞務合同

D、交易賬戶和客戶編碼

試題答案：

A

16、期貨公司首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為的，應當（  ）。

A、向獨立董事和公司住所地中國證監會派出機構報告

B、向獨立董事和監事會報告

C、向總經理和監事會報告

D、向董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告

試題答案：

D

17、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會或其派出機構批準的是（  ）。

A、單個股東的持股比例增加到3%

B、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%

C、有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%

D、單個股東的持股比例增加到1%

試題答案：

B

18、期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時，下列表述中錯誤的是（  ）。

A、應當向住所地的中國證監會派出機構備案

B、應當遵守金融信息傳播相關規定

C、相關人員無須取得期貨投資咨詢業務從業資格

D、期貨公司應當取得期貨投資咨詢業務資格

試題答案：

C

19、期貨公司變更住所或營業場所，應當向（  ）提交備案材料。

A、擬遷入地中國證監會派出機構

B、擬遷出地中國證監會派出機構

C、中國證監會

D、中國期貨業協會

試題答案：

A

20、募集期滿，期貨公司集合資產管理計劃未達到規定成立條件的，期貨公司應當承擔的責任不包括（  ）。

A、向投資者提供一定賠償

B、返還投資者已繳納的款項

C、以其固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用

D、加計銀行同期活期存款利息

試題答案：

A