期貨從業考試《期貨法律法規》模擬試題（4）
期貨法律法規
責任編輯：張崢林
2022-10-12
摘要：期貨從業人員資格考試是期貨從業準入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。為幫助大家備考，熟悉考試題型，小編為大家整理了“期貨從業資格考試《期貨法律法規》模擬試題（4）”供大家練習。
期貨從業資格考試總共有130道題目，所有試題均為客觀題，客觀題又分為單項選擇題、多項選擇題、判斷題、綜合題。正在備考期貨法律法規科目的考生可以每天做點試題來鞏固考試知識點，熟悉考題。小編特為大家整理了期貨從業資格考試《期貨法律法規》模擬試題，供大家參考練習。
1、多選題
首席風險官不履行職責或者有嚴重違法行為時，監督部門依法可以對其采取的監管措施有（ ）。
A、監管談話
B、出具警示函
C、責令期貨公司更換
D、情節嚴重的，認定其為不適當人選
答案：ABCD
2、判斷題
證券公司不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。（ ）
答案：對
3、單選題
中國證監會（ ）中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。
A、指導和審查
B、審查和監督
C、管理和監督
D、指導和監督
答案：D
4、單選題
法律明文規定為犯罪行為的，依照法律定罪處刑；法律沒有明文規定為犯罪的，不得定罪處刑。這體現了《刑法》的（ ）。
A、罪刑法定原則
B、公平原則
C、罪責刑相適應原則
D、適用刑法人人平等原則
答案：A
5、多選題
面對侵害客戶或者期貨公司合法權益的指令時，首席風險官（ ）。
A、應當向中國期貨業辦會報告
B、應當主動回避
C、應當予以拒絕
D、必要時，應當及時向中國證監會報告
答案：CD
注：以上內容來源于網絡，如有侵權請聯系客服刪除！
溫馨提示：因考試政策、內容不斷變化與調整，本網站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！
延伸閱讀
- 2023年5月期貨統考《期貨法律法規》模考試卷（匯總）
- 2023年5月期貨統考《期貨法律法規》模考試卷（13）
- 2023年5月期貨統考《期貨法律法規》模考試卷（12）
- 2023年5月期貨統考《期貨法律法規》模考試卷（11）
- 2023年5月期貨法律法規考試真題及答案（八）
- 2023年5月期貨法律法規考試真題及答案（七）
更多精彩內容請關注
期貨從業資格微信公眾號
期貨從業資格微信公眾號
期貨從業資格備考資料免費領取
去領取
距離2026 期貨從業資格考試
還有- 1
- 5
- 8
近期熱搜
專注在線職業教育24年
APP 
微信群 
掃描二維碼
掃描二維碼
