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基金從業考試《法律法規》可以免考嗎?

基金從業資格 責任編輯:廖婕 2025-07-10

摘要:基金從業《法律法規》雖難單獨免考,但特定人群可借資質互認或專業背景免考專業科目。把握政策紅利,結合科學備考,方能高效通關,開啟基金行業職業新篇。

基金從業考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》(科目一)通常不可單獨免考,但特定人群可通過滿足其他條件免考專業科目(科目二或科目三),僅需通過科目一即可申請資格注冊。以下從免考政策的核心邏輯、適用人群及操作要點展開解析:

一、免考政策的核心邏輯

基金從業資格考試設三科:科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》(必考)、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》。根據中國證券投資基金業協會規定,符合以下兩類條件之一的考生,可免考專業科目(科目二或科目三),僅需通過科目一即可申請資格注冊:

1、資質互認類:通過證券從業資格相關考試(如《證券市場基礎知識》《證券投資基金》),或完成證券業從業人員登記的考生,可免考科目二或科目三。此類政策實現了證券與基金資格的互認,降低跨行業從業者的考試成本。

2、專業背景類:具備特定金融資質(如CFA、CPA、法律職業資格)、境外基金從業資格,或滿足從業經歷要求(如私募基金高管近三年管理資產年均規模超1000萬元)的考生,可免考專業科目。

二、七類適用人群及具體條件

1、證券從業資格人員:通過證券從業資格相關考試或完成證券業從業人員登記的考生,可免考科目二或科目三。例如,考生若已通過《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試,僅需通過科目一即可申請基金從業資格。

2、公募基金高管及核心人員:公募基金管理人的董事長、高級管理人員等,若具備境外基金相關從業資格(如與中國證監會簽署合作備忘錄的國家/地區資質),或在境外連續從事資產管理等業務滿5年,可免考專業科目。

3、私募基金高管:私募基金管理人的法定代表人、合規風控負責人等,若通過證券、期貨、銀行從業資格或CFA等金融考試,或取得CPA、法律職業資格等證書,或近三年管理資產年均規模超1000萬元,可免考專業科目。

4、香港專業人員:持有香港證監會第4類(證券咨詢)或第9類(資產管理)牌照的香港居民,在內地從事基金業務時,可免考專業科目。

5、臺灣同胞:取得臺灣證券投信投顧業務員、證券投資分析人員等資格,或持有高級金融管理師(AFMA)證書的臺灣同胞,可免考專業科目。

6、境外專業人才:在北京、上海、海南、重慶等試點地區機構任職,且已具備境外基金從業資格的境外人才(如CFA持證人),經聘用機構推薦可免考專業科目。

7、境內高學歷人員:全日制本科及以上學歷的境內人員,被基金行業機構聘用后,通過機構組織的應知應會考核,可豁免全部科目考試,直接申請注冊。

三、操作要點

符合免考條件的考生需通過所在機構提交證明材料(如資格證書、資產規模證明等),由協會審核認定。此外,單科成績有效期為4年,考生需在成績有效期內完成資格申請流程。例如,通過科目一后,若未在4年內申請資格,需完成30學時后續職業培訓方可恢復資格。

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