1、基金行政監管應當具有全面性，以下不屬于行政監管范圍的是（    ）。

A、為基金機構提供法律服務的律師事務所

B、各種基金機構的設立、變更和終止

C、基金機構對證券投資中市場趨勢研判的正確性

D、基金機構從業人員的資格和行為

2、私募投資基金的投資范圍包括（    ）。

Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.房地產

Ⅳ.期權

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、關于金融市場的構成要素及結構，以下表述正確的是（    ）。

Ⅰ.金融市場的構成要素包括：市場參與者、金融工具、金融交易的組織方式

Ⅱ.中央銀行是金融市場上主要的資金供給者，是市場的最大參與者

Ⅲ.我國典型的場外交易市場有銀行間債券市場、代辦股份轉讓系統、債券柜臺交易市場等

Ⅳ.目前場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，出現了多層次的證券市場結構

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、關于資產管理的特征，以下說法正確的是（    ）。

A、受托資產主要為固定資產等實物資產

B、實體企業股權、保險都屬于資產管理的可投資領域

C、資產管理人應作為獨立于委托方和受托方的第三方，進行資產投資管理

D、資產管理的受托方是投資者

5、下列屬于私募基金合格投資人的是（    ）。

A、30名自然人為投資私募基金專門設立的有限合伙企業，該有限合伙企業匯集資金合計300萬元

B、在中國證券投資基金業協會備案的私募基金，該私募基金凈資產300萬元

C、某有限責任公司，該公司為投資私募基金負債600萬元，借款后總資產為1500萬元

D、自然人張先生，其為投資私募基金，通過與另外兩名自然人私下簽署代持協議的方式匯集資金100萬元

6、按照不同的交易標的物，金融市場可分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等，關于這些市場，以下表述正確的是（    ）。

A、外匯市場指的是外匯批發市場，不包括零售市場

B、衍生工具市場是各種衍生金融工具進行交易的市場。衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范風險的作用

C、票據市場是指各種票據進行交易的市場，是資本市場的重要組成部分

D、證券市場主要是股票、債券、基金等有價證券發行和轉讓流通的市場。股票市場是有限責任公司的股票發行和轉讓交易的市場

7、關于基金體現的信托法原理，以下表述錯誤的是（    ）。

A、基金管理人可在同一證券賬戶內同時管理固有資金和受托資金，并區分獨立賬戶分別估值核算記賬，體現了信托的高效、公平原則

B、基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任，體現了信托風險隔離的作用

C、基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，體現了基金財產作為信托財產的獨立性

D、基金管理人因基金財產的管理、運用而取得的財產和收益，不屬于基金管理人作為受托人的固有財產

8、封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額上市交易可選擇的場所是（    ）。

A、深圳證券交易所

B、中國銀行間債券市場

C、上海期貨交易所

D、中國金融期貨交易所

9、目前，我國的公募證券投資基金的法律形式包括（    ）。

A、公司型

B、混合型

C、契約型

D、合伙型

10、關于證券投資基金，下列表述正確的是（    ）。

A、契約型證券投資基金不具有獨立的法人地位

B、基金投資者通過購買基金份額，可以享有穩定的基金投資收益

C、證券投資基金通常由基金管理人負責保管、管理和經營基金資產

D、證券投資基金的托管人依據投資者的指令辦理基金名下的資金往來