2024年11月《私募基金》易混淆知識點

基金從業資格責任編輯：陳俊巖 2024-11-07

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摘要：在備考過程中，部分考生可能會存在這樣的問題，比如：考前沖刺如何記憶高頻考點？別擔心，為了幫大家解決這個問題，小編收集資料并整理了相關的內容，一起來了解下吧~

1. 股權投資基金與證券投資基金

【考法】考查股權投資基金與證券投資基金的辨析

關鍵字

投資對象：私人股權（“非公開”）

募集方式：我國“非公開”，國際“公開或非公開”

2.基金的管理方式

【考法】考查自我管理和受托管理的區分

自我管理

基金自建投資管理團隊并負責基金的投資決策。

常見于公司型股權投資基金；

在有限合伙框架下，如直接通過合伙協議，約定由某個自然人或若干自然人以執行事務合伙人名義管理合伙事務，而非委托專業機構管理，也屬于自我管理。

受托管理

基金委托第三方管理機構進行投資管理，正逐漸成為主流的基金管理方式。

排除法：如果不是委托專業機構管理，則屬于自我管理方式

3.直接融資和間接融資

【考法】考查直接融資和間接融資方式的區分

直接融資：①股票市場融資。②債券市場融資。③風險投資融資。④商業信用融資（商品賒

銷、預付定金、預付貨款）。⑤民間借貸。

間接融資：①銀行信用融資（存款、貸款）。②消費信用融資（房貸、車貸）。③融資租賃

口訣：直接融資：“商民投股債”

4.基金托管人和基金財產保管機構

【考法】基金托管人和基金財產保管機構的區別

（1）基金托管人是基金的當事人之一，而基金財產保管機構是基金市場服務機構

（2）托管——管理人和托管人對投資者同時承擔雙重受托責任

保管——基金財產保管機構作為基金管理人的代理人，對基金資產承擔保管責任

5. 創業投資基金與并購基金

【考法】考查創業投資基金與并購基金運作特點的區分

基金從業考試基金從業考試科目基金從業考試大綱

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