2024年11月基金從業《基金法律法規》口訣記憶

基金從業資格責任編輯：陳俊巖 2024-11-06

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摘要：在備考過程中，部分考生可能會存在這樣的問題，比如：考前沖刺如何記憶高頻考點？別擔心，為了幫大家解決這個問題，小編收集資料并整理了相關的內容，一起來了解下吧~

【考點】私募機構資產管理業務

【考法】合格投資者的確定

【口訣】“1350”

投資者	標準
個人	金融資產應不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元
單位	凈資產應不低于1000萬元
基金	社會保障基金、企業年金等養老基金
	慈善基金等社會公益基金
	依法設立并在中國基金業協會備案的私募基金產品
投資計劃	依法設立并在基金業協會備案的投資計劃
私募基金管理人和從業人員	投資于所管理私募基金

【考點】證券投資基金的基本概念與特點

【考法】證券投資基金特點的歸類

【口訣】“集合一起共監管，組合一起共托管”

【考點】QDII基金

【考法】QDII基金可投對象與不可投對象的區分

【口訣】“貴重金屬不動產，實物商品房地產，臨時以外借現金，衍生品外不融資，未持資產不賣空，證券承銷不可碰”

QDII基金禁止投向	購買不動產；
	購買房地產抵押按揭；
	購買貴金屬或代表貴重金屬的憑證；
	購買實物商品；
	除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現金。該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%；
	利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；
	參與未持有基礎資產的賣空交易；
	從事證券承銷業務。
	中國證監會禁止的其他行為。

【考點】公募基金的注冊

【考法】不同基金與適用的注冊程序的連線

【口訣】時間記憶：簡易真的很簡易（20個工作日）；普通一點不普通（6個月）

【口訣】品種記憶：記少排多，分級基金、FOF，6個月

注冊審查程序	簡易程序	常規基金產品，注冊審查時間原則上不超過20個工作日
注冊審查程序	普通程序	其他產品（分級基金、FOF），注冊審查時間原則上不超過6個月

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