為幫助考生備考2023年基金從業資格考試基金法律法規科目，希賽小編為大家整理了2023年基金法律法規默寫本（9），相信對大家備考基金法律法規會有幫助。

考點81：基金客戶服務的原則

1.        利益優先原則

2.有效溝通原則

3.安全第一原則

4.專業規范原則

5.適當性原則

考點82：投資者教育的內容

1.投資決策教育

2.資產配置教育

3.權益保護教育

考點83：公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的“10”原則

1.        利益優先原則；

2.公司        運作原則；

3.制衡原則；

4.公司的統一性和完整性原則；

5.股東誠信與合作原則；

6.公平對待原則；

7.業務和信息隔離原則；

8.經營運作公開、透明原則；

9.長效激勵原則；

10.人員敬業原則。

考點84：機構設置“3”原則

1.        和        原則；

2.授權清晰原則；

3.適時性原則。

考點85：部門設置情況

可以根據功能劃分為投資、研究、交易部門，產品營銷部門，合規與風險部門，后臺運營部門和其他支持性部門五大類部門。

考點86：風險管理的原則

1.高性原則

2.全面性原則

3.權責匹配原則

4.獨立性原則

5.定性與定量相結合原則

6.適時性原則

考點87：基金管理公司風險分類

基金公司日常運營中的風險可以分為        風險、        風險和        風險三大類。另一類風險是非正常經營情況下的危機處理，即        風險。

考點88：內部控制的三目標

1.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念；

2.防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的文件運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展；

3.確保        和        的財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

考點89：內部控制的五原則

1.健全性原則；

2.有效性原則；

3.獨立性原則；

4.相互制約原則；

5.成本效益原則。

記憶口訣：丞相劍有毒

考點90：基金公司內部控制的四個層次

①         自律；

②         的檢查監督；

③ 公司        及其領導的        對各部門和各項業務的監督控制；

④ 董事會領導下的        和        長的檢查、監督、控制和指導。

考點91：內部控制的基本要素

基金管理人內部控制的基本要素包括        、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控五個方面。

考點92：內部控制制度應當遵循的原則

1.合法、合規原則

2.全面性原則

3.審慎性原則

4.適時性原則

考點93：合規管理的基本原則

1.獨立性原則

2.客觀性原則

3.公正性原則

4.專業性原則

5.協調性原則

考點94：合規風險的種類

① 投資合規性風險；

② 銷售合規性風險；

③ 信息披露合規性風險；

④ 反洗錢合規性風險。