2023年基金法律法規數字歸納總結（4）

基金法律法規責任編輯：胡媛 2023-06-01

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摘要：很多考生在備考2023年基金從業資格考試，希賽小編為大家整理了2023年基金法律法規數字歸納總結（4），希望對大家備考2023年基金法律法規會有幫助。

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16、管理人職責被終止的情形

17、托管人職責終止的情形

18、基金注冊需提交的文件

19、注冊審查程序

注冊審查程序	簡易程序	常規基金產品，注冊審查時間原則上不超過20個工作日。
注冊審查程序	普通程序	其他產品（分級基金、FOF），注冊審查時間原則上不超過6個月。

時間記憶口訣：簡易真的很簡易（20個工作日）；

普通一點不普通（6個月）

品種記憶方法：記少排多，分級基金、FOF，6個月

20、公募基金的發售

基金發售的條件	基金份額發售3日前，基金管理人應公布招募說明書、基金合同等文件。
	通過注冊申請；
	份額的發售由基金管理人或其委托的銷售機構辦理；
	對基金的宣傳推介活動應合法合規。

基金的備案	封閉式基金	募集的基金份額總額達到準予注冊規模的80%以上。
基金的備案	開放式基金	基金份額總額超過注冊的最低募集份額總額，人數符合中國證監會規定。基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。

基金募集失敗時基金管理人的職責	基金募集期限屆滿，不能滿足法律規定的條件，無法辦理基金備案手續，基金合同不生效，也即基金募集失敗。
	基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；在基金募集期屆滿后30日內返還投資人已繳納的款項，并加以銀行同期利息。

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