2023年基金法律法規數字歸納總結（3）

基金法律法規責任編輯：胡媛 2023-06-01

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摘要：很多考生在備考2023年基金從業資格考試，希賽小編為大家整理了2023年基金法律法規數字歸納總結（3），希望對大家備考2023年基金法律法規會有幫助。

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11、證券期貨市場誠信監管

	種類	效力期限
誠信信息	基本信息	長期
	獎勵信息	一般：3年
	處罰處分信息	因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年
	其他	—
誠信檔案不得采集公民的宗教信仰、基因、指紋、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法規禁止采集的其他信息。

不可采集的信息記憶口訣：音信、止血、疾病

音—基因信—宗教信仰止—指紋血—血型疾—疾病病—病史信息

不同誠信信息效力期限的區分：135

基本信息—長期一般—3 過分—5年

12、中國證監會對基金市場的監管措施

檢查	屬于事中監管
調查取證	—
限制交易	中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會負責人批準，可以限制被調查事件被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。
行政處罰	可采取的行政處罰的主要措施包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等。

13、基金業協會的組成

基金業協會組成部分
普通會員	聯席會員	觀察會員	特別會員
公募基金的基金管理人、基金托管人	基金服務機構、律所、會所	私募基金管理人或從事私募資產管理業務的金融機構加入協會，首先成為觀察會員，自成為觀察會員之日起滿1年，同時符合資產管理規模標準及合規經營標準的，可申請成為普通會員。	全國性交易場所、登記結算機構、基金行業的重要機構投資者等。

機構與會員身份連線記憶方法：

14、申請成為公募基金管理公司的條件

條件	錢		注冊資本至少1億元人民幣，且為實繳貨幣資本
	人	主要股東（持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%）	? 最近3年沒有違法記錄
			? 法人或其他組織：凈資產不低于2億元人民幣；
			? 自然人：個人金融資產不低于3000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業10年以上
		從業人員	高管+業務人員至少15人，且取得從業資格

15、申請成為公募基金管理公司的時間點

基金從業資格考試基金從業資格知識點

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