基金法律法規考試知識點：基金的募集、交易與登記（2）

基金法律法規責任編輯：胡媛 2023-05-29

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摘要：為幫助考生備考基金從業資格考試，希賽小編整理了基金法律法規考試知識點：基金的募集、交易與登記（2），希望對大家備考基金法律法規會有幫助。

很多考生在備考基金從業資格考試，希賽小編為大家整理了基金法律法規考試知識點：基金的募集、交易與登記（2），希望對大家備考基金法律法規會有幫助。

考點4、LOF和ETF的區別

① 申購和贖回的標的不同；

② 申購和贖回的場所不同；

③ 對申購和贖回的限制不同；

④ 在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價；而LOF通常每一天只提供1次或幾次基金凈值報價。

⑤ 基金投資策略不同。

考點5、QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的區別

① 幣種；

② 申購和贖回登記；

③ 拒絕或暫停申購的情形。

考點6、基金份額登記的概念

開放式基金份額的登記是指基金注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。

考點7、登記機構職責

① 建立并管理投資者基金份額賬戶；

② 負責基金份額登記，確認基金交易；

③ 發放紅利；

④ 建立并保管基金投資者名冊；

⑤ 基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。

考點8、開放式基金的申購和贖回原則

股票基金、債券基金的申購和贖回原則	未知價交易原則	能以申購、贖回日交易時間結束后基金管理人公布的基金份額凈值為基準進行計算
股票基金、債券基金的申購和贖回原則	金額申購、份額贖回原則
貨幣市場基金的申購和贖回原則	確定價原則	以1元人民幣為基準
貨幣市場基金的申購和贖回原則	金融申購、份額贖回原則

考點9、封閉式基金折溢價率的計算

折溢價率=（二級市場價格-基金份額凈值）/基金份額凈值×100%

考點10、封閉式基金的上市交易條件與交易規則

條件	基金的募集符合《證券投資基金法》的規定；
	基金合同期限為5年以上；
	基金募集金額不低于2億元人民幣；
	基金份額持有人不少于1000人。
規則	賬戶開立	必須開立滬深證券賬戶或滬深基金賬戶及資金賬戶
	交易時間	每周一至周五（工作日），每天9：30-11:30，13:00-15:00
	交易原則	“價格優先、時間優先”原則
	報價單位	基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍；基金單筆最大數量應當低于100萬份
	交割	實行T+1交割

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