基金法律法規考試知識點：基金的募集、交易與登記（1）
基金法律法規
責任編輯：胡媛
2023-05-29
摘要：為幫助考生備考基金從業資格考試，希賽小編整理了基金法律法規考試知識點：基金的募集、交易與登記（1），希望對大家備考基金法律法規會有幫助。
很多考生在備考基金從業資格考試，希賽小編為大家整理了基金法律法規考試知識點：基金的募集、交易與登記（1），希望對大家備考基金法律法規會有幫助。
第六章 基金的募集、交易與登記★★
考點1、認購份額、申購份額、贖回金額的計算
| 計算公式 | 注意事項 | |
| 認購份額 | 凈認購金額=認購金額/（1+認購費率） | 認購費用可為固定值； |
| 認購費用=認購金額-凈認購金額 | 基金份額面值為1元 | |
| 認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額面值 | ||
| 申購份額 | 凈申購金額=申購金額/（1+申購費率） | 申購費用可為固定值 |
| 申購費用=申購金額-凈申購金額 | ||
| 申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值 | ||
| 贖回金額 | 贖回金額=贖回總額-贖回費用 | 后端收取認購費、申購費的情況 |
| 贖回總額=贖回數量×贖回日基金份額凈值 | ||
| 贖回費用=贖回總額×贖回費率 |
考點2、開放式基金份額的轉換、非交易過戶、巨額贖回、轉托管
| 巨額贖回 | 單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。 | 凈贖回是指該基金的贖回申請加上基金轉換中該基金的轉出申請之和，扣除當日發生的該基金申購申請及基金轉換中該基金的轉入申請之和后得到的余額。 |
| 轉換 | 指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為同一基金管理人管理的另一基金份額的模式。 | 補齊中間差價，相對綜合費用仍然較低 |
| 非交易過戶 | 是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定的規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。 | 主要包括繼承、司法強制執行等方式，接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或者機構投資者 |
| 轉托管 | 基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續。 | T日劃轉，T+1日到達轉入方，T+2日可在轉入方贖回 |
考點3、ETF的申購和贖回原則與ETF的折算方法
采取份額申購、份額贖回的方式；
申購和贖回的對價包括：組合證券、現金替代、現金差額及其他對價；
申請提交后不得撤銷。
基金份額折算日為T日，基金資產凈值X，基金份額總額Y；T日標的指數收盤值為I，若以標的指數為1‰作為基金份額凈值進行基金份額的折算，則T日的目標份額凈值為I/1000，基金份額折算比例的計算公式為：
折算比例=（X/Y）/（I/1000），折算后的份額=原持有份額×折算比例。
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