基金法律法規易混淆知識點（8）

基金法律法規責任編輯：胡媛 2023-04-27

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摘要：很多考生在備考基金從業資格考試，希賽小編為大家整理了基金法律法規易混淆知識點（8），希望對大家備考基金從業資格考試基金法律法規會有幫助。

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26.道德和職業道德特征的區分

【考法】綜合考核職業道德的內涵（論述）

27.道德和法律

【考法】綜合考核道德與法律的關系

（1）道德和法律法的聯系

	道德和法律的聯系
目的一致	二者都是上層建筑范疇，都為一定的社會經濟基礎服務
功能互補	調整范圍上：道德補充法律
功能互補	約束力上：法律補充道德
內容轉化	酒駕
相互促進	法律實施的過程不僅有助于人們法律意識的形成，還有助于人們道德觀念的培養；道德最基本的要求就是遵紀守法。

（2）道德與法律的區別

28.基金職業道德規范的內容

【考法】綜合考核對6項基金職業道德內涵的區分

	含義
守法合規	基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章，還應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范，并配合基金監管機構的監管。是對基金從業人員執業道德的最為基礎的要求。
誠實守信	真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金。是基金職業道德的核心規范。
專業審慎	基金從業人員應當具備與其執業活動相適應的職業技能，應當具備從事相關活動所必需的專業知識和技能，并保持和提高專業勝任能力，勤勉審慎開展業務，提高風險管理能力，不得做出任何與專業勝任能力相背離的行為。
客戶至上	客戶利益優先；公平對待客戶
忠誠盡責	基金從業人員應當忠實于所在機構，避免與所在機構利益發生沖突，不得損害所在機構的利益，應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作，勤勉履行崗位職責
保守秘密	基金從業人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息

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