基金法律法規(guī)易混淆知識點（6）

基金法律法規(guī) 責任編輯：胡媛 2023-04-27

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17.基金監(jiān)管的“6”原則

【考法】基金監(jiān)管原則的歸類

保障投資人利益原則	基金監(jiān)管的首要目標
適度監(jiān)管原則	嚴格限定在市場失靈的領域
高效監(jiān)管原則	有效的監(jiān)管協(xié)調、規(guī)范的監(jiān)管程序
高效監(jiān)管原則	科學的監(jiān)管技術、現(xiàn)代化的監(jiān)管手段
依法監(jiān)管原則	法律為準
審慎監(jiān)管原則	結構性的早期干預和解決方案
公開、公平、公正原則	公開要求：基金市場信息公開化；監(jiān)管規(guī)則、處罰公開；
	公平要求：同類監(jiān)管對象相同監(jiān)管標準
	公正要求：公正對待，一視同仁

記憶口訣：投資人依法高效，適度審慎+三公

18.中國證監(jiān)會對基金市場的“4”監(jiān)管措施

【考法】中國證監(jiān)會的具體監(jiān)管措施的區(qū)分

檢查	屬于事中監(jiān)管	日常檢查與年度檢查
		現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查
		定期檢查與非定期檢查
調查取證	—
限制交易	中國證監(jiān)會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會負責人批準，可以限制被調查事件被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。
行政處罰	可采取的行政處罰的主要措施包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、暫停或者撤銷相關業(yè)務許可、責令停業(yè)等

19.基金業(yè)協(xié)會會員的區(qū)分

【考法】機構與在基金業(yè)協(xié)會會員身份的連線

基金業(yè)協(xié)會組成部分
普通會員	聯(lián)席會員	觀察會員	特別會員
公募基金的基金管理人、基金托管人	基金服務機構、律所、會所	私募基金管理人或從事私募資產管理業(yè)務的金融機構加入?yún)f(xié)會，首先成為觀察會員，自觀察會員之日起滿1年，同時符合資產管理規(guī)模標準及合規(guī)經(jīng)營標準的，可申請成為普通會員	全國性交易場所、登記結算機構、基金行業(yè)的重要機構投資者等

20.基金監(jiān)管機構監(jiān)管方式的區(qū)分

【考法】證監(jiān)會監(jiān)管方式與協(xié)會、交易所監(jiān)管的區(qū)分

證監(jiān)會	行政監(jiān)管
基金業(yè)協(xié)會和證券交易所	自律管理

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