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哪些人員應當取得基金從業資格?

基金從業資格 責任編輯:胡陸 2022-05-26

摘要:中國證券投資基金業協會5月發布《基金從業人員管理規則》及《關于實施<基金從業人員管理規則>有關事項的規定》,進一步明確了需參加基金從業資格考試的科目及人員,讓我們一起來看看吧!

基金從業資格證書是進入金融行業的入門證書之一,過了這個門檻才能夠被基金公司和金融機構聘用,是個人財商水平的一個體現,是個人進行投資獲利的知識工具。那么哪些人員應當取得基金從業資格呢?不同類型從業人員應該通過哪幾門考試?

《管理規則》指出,下列從業人員應當注冊取得從業資格:

(一)公募基金管理人、從事私募資產管理業務的證券期貨經營機構及私募證券投資基金管理人中從事與基金業務相關的基金銷售、產品開發、研究分析、投資管理、交易、風險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監察稽核、合規管理、信息技術、財務管理等專業人員,包括相關業務部門的管理人員;

(二)私募股權(含創投)投資基金管理人的法定代表人、執行事務合伙人(委派代表)、合規風控負責人等高級管理人員;

(三)基金托管人中從事與基金業務相關的賬戶管理、資金清算、估值復核、投資監督、信息披露、內部稽核監控等專業人員,包括相關業務部門的管理人員;

(四)基金服務機構中從事與基金業務相關的基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等專業人員,包括相關業務部門的管理人員;

(五)中國證監會及協會規定需要取得從業資格的其他人員。

不同類型從業人員應該通過哪幾門考試?

《有關事項的規定》提到,基金從業人員申請注冊基金從業資格應當通過基金從業資格考試,按照其從事的基金業務類型對應的考試科目組合具體如下:

(一)從事公募基金管理、證券期貨經營機構私募資產管理(股權除外)、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務業務的從業人員,應當通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和科目二《證券投資基金基礎知識》。

(二)從事各類非證券類私募基金管理業務的從業人員,應當通過基金從業資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股權投資基金基礎知識》。

(三)在證券期貨經營機構從事股權投資的私募資產管理計劃投資經理,和在各類基金服務機構中僅從事私募股權基金服務業務的從業人員,需要通過科目一和科目三的考試科目組合進行從業資格注冊。

另外,根據證監會及協會的規定,認可中國證券業協會組織的《證券投資基金》《證券市場基礎知識》《證券投資基金銷售基礎知識》及《證券發行與承銷》(僅限私募股權投資、創業投資基金管理人的高級管理人員)科目的考試成績。

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